- Analizar los informes sobre eventuales operaciones sospechosas presentados por la/el Funcionaria/o Responsable, con el fin de evaluar el reporte a la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
- Revisar y aprobar las actividades asociadas a la implementación efectiva del Sistema de Prevención de LA, DF y FT.
- Revisar y proponer las políticas y procedimientos asociadas al Sistema de Prevención Institucional, evaluando su cumplimiento.
- Tomar conocimiento de la labor desarrollada por la (el) Oficial de Cumplimiento.
- Aprobar el plan de difusión y promoción del Sistema de Prevención de LA, DF y FT, dentro de la institución.
- Tomar conocimiento y promover el cumplimiento de las medidas correctivas surgidas como consecuencia de los informes de Auditoria Interna referidos al sistema de prevención LA, DF y FT.
- Informar periódicamente al Consejo de la CMF, a través del Presidente, respecto de la Función de Cumplimiento.
Funciones Oficial de Cumplimiento
- Responsable del diseño, implementación y actualizaciones necesarias de las políticas, procedimientos, directrices y lineamientos, para la operación efectiva del Sistema de Prevención de LA, DF y FT.
- Efectuar el reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) mediante el sistema de reporte seguro de la UAF, manteniendo confidencialidad de la información.
- Promover y proponer un plan, o actividades de capacitación en materia de LA, DF y FT.
