Entre las labores a ejecutar, a este Comité le corresponderá:

• Conocer y analizar la propuesta de una política en materia de proceso regulatorio aplicable a las entidades fiscalizadas por la Comisión, que cumpla con estándares de transparencia, consulta pública y estudio de impacto regulatorio contemplados en ley orgánica de la CMF, en lo relativo a la conducta de mercado.
• Conocer y analizar el plan de regulación anual, realizando un seguimiento del avance del plan, informando de éste y manifestando las necesidades de modificación al Consejo, en lo referido a la conducta de mercado de las entidades fiscalizadas.
• Analizar las propuestas normativas o de proyectos de ley formuladas por las Direcciones Generales, así como los proyectos de ley que prepare el Poder Ejecutivo y que éste someta a consideración de la Comisión, para su posterior presentación Consejo, en lo relativo a la conducta de mercado y desarrollo de mercado de las entidades fiscalizadas por la Comisión.
• Analizar y monitorear, en el ámbito de competencia de este Comité, los proyectos de ley en tramitación en el Congreso Nacional que tengan relevancia para la Comisión.
• Analizar la revisión de las propuestas de reglamentación interna, manuales y normas internas de las entidades de infraestructura de mercado de valores que deban ser sometidas a aprobación de la Comisión en lo relativo a la conducta de mercado y desarrollo de mercado de las entidades fiscalizadas por la Comisión.
• Analizar los informes, estudios y desarrollos de información estadística, previa presentación al Consejo, para su divulgación al mercado, según corresponda en las materias propias de este Comité.
• Conocer la revisión de los procesos de solicitudes de licencias y autorizaciones de entidades fiscalizadas por la Comisión, siempre que esta función no se encuentre delegada en las Direcciones Generales respectivas, según corresponda en las materias propias de este Comité.
• Conocer el resultado de los procesos de inscripción de valores (Emisores y sus valores) delegados de acuerdo a la normativa que se encuentre vigente.
• Conocer la revisión de los eventos corporativos relevantes en entidades financieras, tales como: fusiones, adquisiciones y operaciones corporativas que requieran contar con autorización o aprobación de la Comisión, según corresponda en las materias propias de este Comité.
• Analizar, según corresponda en las materias propias de este Comité, las consultas o pronunciamientos que puedan tener un impacto significativo para las entidades fiscalizadas y/o el funcionamiento del mercado, cuando éstos requieran, como elemento principal para su resolución, la determinación y/o la interpretación del marco jurídico de competencia de la Comisión.
• Revisar periódicamente la normativa relativa a infracciones de menor entidad susceptibles de un procedimiento simplificado, en el ámbito de competencia de este Comité.