a. Participar y elaborar la propuesta de planificación de las actividades de supervisión respecto de los servicios de asesoría de inversión y enrutamiento de órdenes que realicen los prestadores de servicios financieros.

b. Participar, de manera conjunta con la Superintendencia de Pensiones, en la planificación y elaboración de las actividades de fiscalización a las entidades que realizan la actividad de Asesoría Financiera Previsional.

c. Dirigir, ejecutar y controlar las actividades de fiscalización respecto de la actividad de asesoría de inversiones y enrutamiento de órdenes que realicen los prestadores de servicios financieros, así como a las entidades que realizan asesoría financiera previsional, a objeto de verificar el cumplimiento de las disposiciones legales y normativas, e identificar eventuales incumplimientos a las mismas. En todo caso, le corresponderá liderar la supervisión de los prestadores de servicios financieros que realicen principalmente servicios de asesoría de inversiones o enrutamiento de órdenes, con el apoyo de las unidades de la Comisión a cargo de la supervisión de las restantes actividades de tales prestadores.

d. Participar en los procesos de inscripción y cancelación del Registro de Asesores Financieros Previsionales.

e. Participar, cuando corresponda, en los procesos de autorización para realizar servicios de asesoría de inversión y de enrutamiento de órdenes de los prestadores de servicios financieros, para la acreditación de su capacidad operacional.

f. Asesorar y realizar las demás funciones o labores institucionales que, el Director General de Supervisión de Conducta de Mercado y el Director de Supervisión de Administradoras de Fondos y Asesorías de Inversión le encomiende.

Jefe Departamento: Karen Álvarez González